九游体育官网 从泰西将就办事立法与实践阐明中国企业合规旅途

发布日期：2026-05-16 06:35    点击次数：79

本文拆解泰西将就办事立法的中枢内容、实施历程与典型特征，无情中国企业的供应链与办事合规旅途。

作家丨李斯 张方伟

刘昱彤 刘岩 许亚芹

上期回归：

在本系列著作（一）中，咱们接头了海外劳工组织（ILO）对于“将就办事”的基准界说，并全景透视了欧盟容身里面商场、强调全链条监管的《欧盟商场辞谢将就办事居品条例》（FLR）。

与欧盟偏向风险导向和后置拜谒的“商场净化”逻辑不同，好意思国在该范畴的监管则展现出了截然有异的顽强手腕。本篇算作系列的中篇，咱们将深切领会好意思国以严苛边境抑制为中枢的立法体系，详备解读《1930年关税法》暂扣令（WRO）机制以及面前王法力度更严厉的《维吾尔将就办事防护法》（UFLPA），分析其肖似“有罪推定（举证背负极端）”的机制，与“极限溯源举证”的实务运作骨子。

一、好意思国将就办事立法实践：全链条管控与强王法力度

好意思国以两部中枢律例为撑持，立法袒护入口交易、用工、供应链追责全场景，王法力度与影响力位居公共前哨。

（一）中枢立法体系

好意思国将就办事立法的中枢是《1930年关税法》第307条（经翻新，19 U.S.C. § 1307）与《维吾尔将就办事防护法》（Uyghur Forced Labor Prevention Act， UFLPA），二者共同组成立法补助，袒护不同监管场景：

《1930年关税法》第307条：好意思国将就办事立法的“基础要求”，中枢内容为辞谢入口“所有一起或部分在番邦通过囚犯办事、将就办事和/或受刑罚敛迹的契约办事开发、坐褥或制造的货色”。该要求历经屡次翻新，冉冉扩大监管鸿沟（2016年好意思国通过了《交易便利化与王法法案》，甩手了原有的“铺张需求豁免”要求，该要求律例若是好意思国国内产量不及，允许入口将就办事居品），将“将就办事”的认定圭臬与ILO第29号左券十足对王人。

《维吾尔将就办事防护法》（UFLPA）：好意思国针对新疆地区供应链的“专项强化立法”，中枢在于领受可反驳的推定原则——但凡在新疆维吾尔自治区坐褥、开发或制造的商品，或由被认定与新疆将就办事存在关联的实体所坐褥的商品，均推定为使用将就办事，因此一律辞谢入口好意思国，除非企业提供“了了且令东谈主校服的字据”评释无将就办事（入口商需承担极高的举证背负）；同期，该法明确辞谢入口所有含将就办事因素或来自被纳入实体清单企业的居品，涵盖铝、服装、烧碱、铜、棉花及棉成品、锂、聚氯乙烯（PVC）、红枣、海鲜、硅基居品（含多晶硅）、钢铁、番茄及下贱居品等重点王法范畴。

（二）中枢王法机制

好意思国对于将就办事的王法主要通过海关与边境保护局（CBP）实施，对于《1930年关税法》第307条和UFLPA适用不同的王法技艺。

1. 《1930年关税法》第307条与WRO/Finding机制

《1930年关税法》第307条的王法主要依赖暂扣令（WRO）和最终认定（Finding）机制。当海关掌持的信息合理怀疑某商品可能使用将就办事坐褥且该商品正在或可能进入好意思国商场，则CBP不错发布暂扣令。当企业货色被扣后，需在3个月（约90天）内提交字据评释货色未违抗将就办事禁令，或者再行出口货色（re-export）。如企业不错向CBP提交陈诉（petition）并告捷评释已摒除将就办事问题且供应链顺应好意思国法律，CBP不错修改或捣毁暂扣令。

以上所述入口商所需提供字据律例在19 CFR § 12.43中，其标题为可接受性评释：当洋货色因涉嫌由犯罪劳工、将就劳工或受刑罚制裁的契约劳工”坐褥而被CBP截留时，该要求律例了入口商必须奈何评释货色是合规的。

（1）时期戒指

入口商必须在货色入口之日起的3个月（约90天）内向CBP港口驾御或局长提交特定的评释文献。若是未能在期限内提交及格的评释，货色将被拒却入境、视为甩手并殉国，或被要求退运。

（2）必须提交的两项中枢文献

根据该律例的（a）和（b）款，入口商必须提供以下两份文献：

（a）卖家签署的《无将就办事原产地文凭》（Certificate of Origin）

（b）入口商的详备声明（Detailed Statement from the Importer）：必须标明入口商照旧尽了一切合理费力（every reasonable effort）来细目该商品过火中每一个零部件的开始，并查明了坐褥该商品所使用的劳工性质。

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（3）海关的决定

若是上述（a）和（b）律例的文凭和声明在律例的时期内提交，况且CBP局长经过审查觉得这些字据弥散充分，认定商品具有“可接受性”（Admissible），海关将见知相干港口驾御，随后商品将被放行并获准入境。

WRO与Finding的中枢对比

在CBP发布WRO或Finding后，企业如但愿鼓舞门径修改或捣毁，需要向CBP评释其已对供应链中的将就办事问题完成识别、纠正与防护。自WRO/Findings成效起，企业需运行里面专项整改，通过供应链排查、第三方审计、工东谈主访谈、文献审阅等模样，识别顺应海外劳工组织11项将就办事办法的问题及根源；其次围绕发现的问题制定包含整改门径、时期表、背负东谈主及考证模样的纠正步履谋略（CAP），同期向受影响工东谈主提供转圜，并翻新内控、用工政策、供应商处理、培训与陈诉机制；之后向CBP提交附带整改讲演、审计讲演及相干评释材料的修改苦求，最终由CBP开展审查，可要求补充材料，并决定是否修改或捣毁该项WRO/Findings。

截止本文成文之时，CBP共发布了55项WRO和8项Finding。其中针对中国的WRO高达36项，Finding有5项。具体数据如下所示。

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2. 《维吾尔将就办事防护法》（UFLPA）

该法案于2021年12月成效，2022年6月全面实施，在2022年6月21日之前入口的货色，将通过WRO/Finding扫尾历程处理；2022年6月21日及之后入口的、属于UFLPA统率鸿沟且此前可能适用特定地区相干WRO/Finding的货色，将按UFLPA模范处理。在王法层面，UFLPA赋予CBP世俗的拜谒和截留权限，并通过实体清单（UFLPA Entity List）、供应链溯源审查、文献核查及与其他联邦机构合营来实施王法。该法的监管重点不在于认定企业是否获胜实施作歹用工步履，而在于居品是否与将就办事存在职何干联。因此，UFLPA在实务中对高风险行业及跨国供应链产生了显贵的合规压力。根据CBP数据统计，自UFLPA成效以来，涉案金额已杰出39亿好意思元，处理货色近7万批，已成为好意思国反将就办事的主要王法技艺和依据之一。

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UFLPA的王法模范包括以下设施：

（1）王法前置：风险识别与筛查

筛查依据：以“可反驳推定”为中枢圭臬 —— 所有来自特定地区、UFLPA实体清单实体（截止现在共160家，还在不绝更新中），或含特定地区输入因素的货色（不管是否经第三国转运），均推定为 “使用将就办事坐褥”。

筛查用具：依托CBP自动化系统，整合供应链数据、实体清单匹配、原产国信息、商品HS编码等多维度信息，领受动态的、基于风险的方法，根据现存数据和谍报优先处理风险最高的货色。

筛查鸿沟：袒护货色全供应链，包括原材料开发、坐褥加工、输送转运等所有重要，重点核查是否存在与特定地区或UFLPA实体清单的关联（不管是母公司、子公司照旧关联公司）。

自动化投资：自动发送扣押和查封见知；建立派系网站，供入口商提交字据以对可反驳推定无情异议，这将加速入口许可认定；创建通用界面，使现场操作主谈主员约略对疑似来自将就办事高风险地区的洋货色的考证扫尾，NINEGAME SPORTS2026世界杯中国官方网站并获胜连接到现存系统，这些系统根据实验室考证扫尾记载放行或王法责任。

（2）货色到港后：截留（Detention）历程

截留触发：高风险货色到港后，CBP在货色提交检讨后的5个责任日内（不含周小节沐日）作出截留决定，幸免货色非法流入好意思国商场。

截留见知：CBP向入口商出具书面截留见知，明确阐述截留事理（如“触及特定地区产地”、“关联UFLPA清单实体”）、需提交的反驳材料要求及提交时限。

货色管控：截留时间货色由CBP暂扣，不得放行或转运，入口商需配合提供仓储、检讨相干便利。

（3）入口商举证：反驳推定与材料提交

入口商举证所适用旅途包括适用性审查（Applicability Review）与苦求例外（Request for an Exception）两种。

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根据《UFLPA 入口商操作指南》（UFLPA Operational Guidance for Importers）和《UFLPA 政策》（UFLPA Strategy），入口商所需提交材料包括以下几项（适用性审查参照B、D，苦求例外参照A-C和E）：

A. 尽责拜谒体系信息

尽管不同业业的合规体系存在互异，但各行业中有用的尽责拜谒体系均应包含以下要素：

与供应商过火他利益相干方开展合营，对将就办事风险进行评估并遴荐应酬门径；

梳理供应链全链路，对入口商品从原材料重要到坐褥重要的全供应链将就办事风险进行评估；

制定书面的供应商步履准则，明确辞谢使用将就办事，并针对供应商地点国政府各样用工谋略存在的将就办事风险作出应酬律例；

为持重供应商筛选及对接的职工与代理东谈主员开展将就办事风险专项培训；

对供应商盲从步履准则的情况进行监督核查；

对已发现的任何将就办事情形遴荐整改门径；若无法完成整改或未实时完成整改，则拆开与相干供应商的合作关系；

对尽责拜谒体系的落地实施情况及试验成效开展寂寞考证；

就本企业尽责拜谒体系的建设成效及相干责任开展情况进行公开线路与讲演。

B. 供应链回想信息

供应链回想的第一步是“绘图”所有这个词供应链图，包括用于坐褥入口商品或原材料的原材料供应商。除了绘图供应链舆图之外，供应链回想是指约略评释货色和原材料从供应链源泉到最终居品买家的所有这个词监管链。一些老练的供应链回想方法包括身份保持和隔断。

身份保持要求每种居品原料在所有这个词供应链中与其他居品原料或加工重要分开包装、加工和回想。最病笃的是，它不允许在供应链的任何重要搀混居品原料。

隔断等替代方法允许原料搀杂，前提是搀杂前必须对每一批原料进行齐全的回想和记载，评释其不含将就办事因素。隔断后的居品必须与其他无法在物理上和文献上都评释不含将就办事因素的居品十足分开存放。

C. 供应链处理门径相干信息

有用的供应链处理门径包括：

在与潜在供应商顽强合同前，对其是否存在将就办事进行审查；

要求供应商合同律例，若是供应链中发现将就办事气候，供应商必须遴荐纠正门径；

并明确律例若是不遴荐纠正门径的遵守，举例拆开合同关系；

招聘阶段，约略查阅相干文献、搏斗东谈主员和工东谈主，以核实是否存在将就管职业象。

供应链处理门径相干文献，可能包括：

为防护或裁汰将就办事风险、整翻新口货色开发/坐褥/制造过程中发现的任何将就办事步履而制定的里面把握门径；

入口商应能评释所提供文献属于包含经审计财务报表的运营系统或管帐系统的一部分。

D. 货色未一起或部分在特定地区开发、坐褥或制造的评释

回想货色供应链的文献包括：

详备形容入口商品过火组件的供应链，包括采矿、坐褥或制造的所有阶段，以及在第三国采购、制造或加工商品的任何设施。这包括记载入口商品从原材猜测成品的制造过程，由哪些实体在那边制造，包括所有里面制造、子安设功课以及与入口商品相干的外包坐褥。这还包括记载供应链每个阶段相干实体的变装，以及实体之间的关系（举例，供应商是否同期亦然制造商）。

约略评释入口商品各组成部分开始的字据。尽可能使用唯独标识符来跟踪供应链中的原材料和其他参加品。当来自不同供应商的原材料/参加品搀杂使用时，应建立可审计的历程，以评释每种原材料或参加品的开始和把握权。

E. 源自中国的货色未一起或部分由将就办事开发、坐褥或制造的评释

相干文献可能包括但不限于：

标识货色坐褥所有参与实体的供应链图谱；

中国境内参与货色坐褥的各实体的工东谈主相干信息（如薪资支付情况、字据细目每位⼯⼈是否来⾃特定地区、东谈主均产量等）；

工东谈主招聘相干信息及里面把握门径，以确保中国境内所有工东谈主均为自发招聘且自发责任；

旨在识别将就办事办法的的确审计讲演，以及（如适用）相干整改门径。

（4）CBP审查：字据核验与决定作出

审查模样：根据货色风险品级，遴荐“电子数据核查 + 单证审核 + 物理检讨”组合模样，复杂供应链可要求入口商召开调换会议阐述情况。

审查重点：

▫ 供应链真的性：核查凭证链是否齐全、各重要实体关联是否了了；

▫ 字据有用性：审计讲演需来自的确第三方，工东谈主访谈需排除老板或政府骚扰；

▫ 高风险商品专项核查：棉花需回想至棉包源泉，多晶硅需回想至石英石原料，番茄需提供批次代码及全历程输送记载。

三类决定扫尾：

▫ 放行（Release）：字据餍足反驳要求，CBP发布例外决定，必须在30日内向国会及公众提交讲演，列明相干货色及在依据UFLPA第3(b)节作出例外决定时考量的字据（FOIA豁免信息以外）；

▫ 排除（Exclusion）：认定违抗UFLPA，货色辞谢入境，入口商可依据19 U.S.C. § 1514无情抗议；

▫ 扣押/充公（Seizure/Forfeiture）：非法情节明确的货色叮咛入境港口的罚金、处罚与充公（FPFO）官员，入口商可按19 C.F.R. Part 171提交陈诉。

（5）后续施助：抗议与陈诉历程

收到排除见知的入口商，可依据19 C.F.R. Part 174的律例，在适用时限内提交行政抗议，苦求UFLPA可反驳推定的例外。

收到扣押见知的入口商，可依据19 C.F.R. Part 171所述的陈诉历程，苦求UFLPA可反驳推定的例外。

（6）补充王法用具

The DHS Center for Countering Human Trafficking (CCHT，国土安一起打击东谈主口贩运中心）会将关系中国境内实体或其关联实体在特定地区使用或受益于将就办事的指控叮咛至国土安全拜谒局（HSI）外地服务处，以便酌情开展刑事拜谒和联邦告状。

（三）典型王法案例与实践特征

连年来，好意思国海关针对中国、东南亚等地区的供应链开展多轮王法，典型案例包括：对中国新疆产棉花制成的纺织品实施扣押，对东南亚某国电子代工场坐褥的手机组件运行拜谒；王法实践呈现两大特征：一是监管趋严，连年来海关扣押将就办事相干商品的数目、金额逐年上涨，“推定有罪”原则的适用鸿沟不断扩大；二是供应链延长，不仅监管末端商品，还将触角延长至原材料、零部件供应商等上游重要，要求全链条企业承担合规背负。

透过上述阐明不难发现，好意思国现行的将就办事王法框架照旧将跨国供应链合规的门槛推向了极高点。在UFLPA“可反驳推定”的重压下，企业面对的不再是纯粹的海关单证审查，而是必须提交涵盖尽责拜谒、供应链处理等要素，以致需要“剥洋葱”式深挖至最源泉矿山的稠密字据体系。面对泰西截然有异却又同期全面收紧的监管陷阱，身处公共供应链关键的中国企业首当其冲，正濒临着前所未有的出海挑战。当“自证白净”的资本与难度双双飙升，中国企业需要念念考奈何构建坚弗成摧的合规防火墙。

下期预报：

在本系列著作（三）中，咱们将从适用鸿沟、举证背负、法律定位等中枢维度，横向深度对比泰西两大将就办事律例的异同，匡助企业精确识别并主理不同海外商场下的合规互异与监管红线，并纠合在交易法及办事法范畴的实践素养，提供一套具有落地价值的中国企业应酬指南，全面助力企业破局解围。

终点声明

以上所刊登的著作仅代表作家本东谈主不雅点九游体育官网，不代表北京市中伦讼师事务所或其讼师出具的任何模式之法律观点或建议。